Robinhood IPO之路并不顺利,支付业务或遭SEC调查

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据《华尔街日报》报道,Robinhood被美国证券交易委员会(sec)可能会对2021年第一季度的主要收入来源进行审查。

Robinhood IPO之路坎坷,“摇钱树”订单流支付业务或遭SEC调查

罗宾汉(Robin Hood)周四提交的IPO文件显示,其第一季度81%的收入来自订单流支付(pfof)业务,其中包括股票、期权和加密货币。

订单流支付是指向做市商发送零售交易订单,由券商(如罗宾汉)用来抵消交易成本,从而为其零售客户提供零佣金交易。加拿大和英国等司法管辖区禁止订单流支付。

Robinhood IPO之路坎坷,“摇钱树”订单流支付业务或遭SEC调查

《华尔街日报》说,这种业务在美国也有争议;SEC主席 Gary Gensler 已启动对订单流支付的审查。

加里·根斯勒(Gary Gensler)早就批评过这种做法,今年年初的Gamestop风暴曾将订单流支付业务推到风口浪尖。事实上,罗宾汉在去年12月向美国证交会支付了6500万美元的罚款,因为他在使用pfof的问题上误导了零售客户。

与此同时,罗宾汉表示,sec对pfof采取的任何行动,包括严格监管或彻底禁止,都可能对其业务产生负面影响。

在过去的几个月里,罗宾汉确实面临着一系列的法律问题。只是在公开场合;首次公开募股;在招股书发布的前一天,金融业监管机构对该公司处以5700万美元的罚款,并责令该公司向数千名受伤客户支付约1260万美元的赔偿金和利息。芬拉在一份声明中说,制裁是芬拉有史以来下令的最大罚款,反映了违规行为的范围和严重性。今年2月,Robinhood首席执行官弗拉基米尔•特内夫(Vladimir tenev)被要求向国会提出“质询”,原因是该应用停止了R/华尔街投注(reddit子行业,包括AMC和Gamestop)的一些热门股票的交易。

因此,在Gensler的领导下SEC对pfof地位的不确定性是罗宾汉IPO之旅的最新障碍。

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