司法部和商品期货交易委员会起诉bitmex案概述，“美国94”即将到来？

据路透社报道，周四，美国司法部和美国商品期货委员会联合对加密交易所bitmex提起诉讼。

公司对公司创始人如比特币CFO提起反洗钱诉讼，对公司创始人比特币等提起反洗钱诉讼，并对其在美客户提起反洗钱诉讼。

纽约南部地区法院已受理南部地区的案件。

受此影响，加密市场今早短暂下跌。BTC一度跌至10450美元，两小时内下跌3%，目前已反弹至10600美元上方。

（1） 司法部和商品期货交易委员会联合起诉

根据美国司法部的公告，bitmex创始人亚瑟·海耶斯、联合创始人本杰明·德洛和塞缪尔·里德，以及业务发展主管格雷戈里·德怀尔，均被控串谋违反美国《银行保密法》，因此被提起刑事诉讼。目前，塞缪尔·里德已在马萨诸塞州被捕，其余三人尚未被捕。知情人士透露，他们目前不在美国。具体而言，四名被告无视遵守KYC反洗钱计划的义务，因为bitmex为美国客户提供服务，他们需要了解这一点，但他们没有。

检察官Audrey Strauss说，bitmex最终使自己成为洗钱和违反制裁的“工具”——为来自伊朗的加密黑客和客户交易打开了大门。

（注：在司法部看来，伊朗已经受到美国制裁，而比特美的举动相当于直接站在美国的对面。）

据路透社报道，bitmex此前为了逃避美国监管，已将该公司转移到监管不严格的塞舌尔；亚瑟·海耶斯（Arthur Hayes）曾吹嘘，贿赂塞舌尔当局的成本只是“椰子”，比美国官员的成本还低。

美国联邦调查局助理局长威廉·斯威尼（William Sweeney）在一份声明中说：“被告很快就会知道，他们被控的罪行是一些热带水果无法负担得起的，包括但不限于罚款、赔偿金和在联邦监狱的监禁。”

路透社分析说，如果罪名成立，每项罪名最高可判处5年监禁。

除刑事指控外，比特美还将被中金公司起诉。

根据随附的一份法律文件，商品期货交易委员会指控bitmex未经注册即执行期货交易、提供非法期权、未注册为期货佣金交易商、未注册为指定合约市场以及未能执行适当的KYC规则。

据报道，bitmex至少自2019年7月以来一直在接受CFTC的调查。Bitmex在今年4月实施了强制KYC。

CFTC在一份新闻稿中说，Bitmex在美国开展重要业务，接受美国客户的订单和资金，并收到约110亿美元的比特币存款，收费超过10亿美元。

“Bitmex自称是全球最大的加密货币衍生品平台，每天交易数十亿美元。该公司的交易量和盈利能力在很大程度上得益于其对美国市场和客户的广泛敞口。然而，bitmex从未以任何身份在CFTC注册，也未遵守对美国市场完整性和活力至关重要的法律法规。”

商品期货交易委员会正在寻求一项永久性禁令，禁止比特美孚从事“涉及商品权益、为商品权益买卖融资”的活动以及向商品期货交易委员会申请注册。

商品期货交易委员会还希望bitmex实现以下目标：交出利润；向客户提供全额赔偿；支付民事罚款；以及与任何违反法律的客户解除“所有合同和协议”

CFTC成员Brian quintenz在一份声明中说：“我们不会容忍任何公然藐视我们规则的参与者。”我期待着这一问题的成功解决，以及通过追究那些故意无视法律的人的责任，对这个市场产生有益的影响。”

（2） 来自bitmex的响应

针对司法部和CFTC的联合打击，bitmex表示将打击这些指控。”我们强烈反对美国政府对这些指控所作的愚蠢决定，并打算积极为其辩护。自成立以来，我们一直致力于遵守适用的美国法律，这些法律当时已被理解并基于可用的指导方针。”

Gregory Dwyer的辩护律师告诉coindesk，bitmex完全遵守CFTC的调查，“甚至从未被邀请与曼哈顿联邦检察官办公室的检察官交谈。”

对于普通用户来说，最关心的是bitmex的资金是否会因为诉讼而被冻结，从而影响资金的提取。

“bitmex保险库中有价值约20亿美元的比特币（约193000个BTC）。我们将在美国东部时间10月2日上午9:00（北京时间晚上9:00）知道其资金是否被冻结。”Coinmetrics联合创始人尼克·卡特在推特上写道。

Bitmex宣布，该平台已全面运行，所有资金都安全。”为了减轻潜在的客户顾虑，根据我们的标准程序，在17:45（UTC）处理了待定的取款请求。与往常一样，我们将在2020年10月2日8:00 UTC进行另一次非周期退出，随后是13:00 UTC。”

虽然案件的发展趋势尚不明朗，但对加密市场仍有短期影响。

今天早盘，比特币短时间下跌3%，一度跌至10450美元；随后缓慢上涨，现在已回到10600美元以上。

有人说“1994年美国版”即将到来，也有人说这有利于DeFi的发展。

bitwise investments全球研究主管马特·豪根（Matt Hougan）表示，CFTC对bitmex的攻击是加密货币领域数月来最好的消息，因为这将有助于驯服加密货币的狂野时代。经济学家Alex Kruger还声称，政府对bitmex的打击可能会增加批准比特币交易所交易基金（ETF）的可能性。Abra首席执行官比尔•巴希特（billbarhydt）表示，此举不会影响比特币，但应该给DeFi敲响警钟。

不过，总的来说，这一问题仍然是bitmex的个别事件，对美国其他交易平台和行业的影响还不得而知。今日《星球日报》提醒投资者不要过度恐慌，盲目相信“新闻报道”对市场价格的影响。

（3） bitmex怎么样了？

事实上，这并不是bitmex第一次与美国监管机构发生冲突。早在2019年1月，美国当局就对加密交易所采取行动。美国证交会警告称，任何交易所向美国居民提供服务时，都需要通过该平台加强监管，并及时关闭违反美国法规操作的美国交易员的账户。

在当局的压力下，bitmex不得不关闭美国用户账户，导致当月交易量大幅下降40%以上。

但它并没有逃脱监管机构的控制。去年7月，知情人士披露，CFTC对bitmex展开了长达数月的深入调查，重点是“bitmex是否因为允许美国用户在未经CFTC注册的情况下进行交易而违反规定”

CFTC和bitmex当时均未对事件发表评论。

许多业内人士猜测，比特美交罚款最终可能达成和解。在此之前，1pool Ltd支付了近100万美元的罚款，结束了CFTC的诉讼。

但没人料到，这件事的最终方向将是司法部和商品期货交易委员会（CFTC）的联合起诉，包括刑事指控。