这可能是美国监管机构今年对币圈实施的最严格的监管

北京时间10月2日凌晨消息，美国在2020年最后一个季度的第一天传来两个重磅消息：一是美国监管部门对全球最大的加密货币交易平台之一bitmex的高管和实体提起诉讼；二是bitmex CTO被捕。

当地时间10月1日，美国司法部和美国商品期货交易委员会（CFTC）对bitmex创始人和三名高管提起刑事和民事指控，声称他们合谋违反美国《银行保密法》，运营未注册的交易平台，并违反KYC和anti洗钱相关监管条例。

截图来源：据美国司法部披露，bitmex首席技术官塞缪尔·里德（Samuel reed）已在马萨诸塞州被捕，bitmex首席执行官亚瑟·海耶斯、联合创始人本杰明·德洛和业务发展总监格雷戈里·德怀尔也涉案，尚未被捕。据《纽约时报》报道，检方称，bitmex在被告知被犯罪分子用来洗钱后，没有采取任何措施，这使得“bitmex成为洗钱和违反制裁的工具。这是世界上最大的加密货币衍生品交易平台之一。今年8月，bitmex交易量达到725亿美元，每天有数万用户。把这么大的平台高管直接抓起来并不过分。经过两方面的关注发酵，有两点是大家普遍关注的。第一个问题：为什么被捕的是CTO，而不是bitmex的CEO Arthur Hayes？blockbeats在阅读美国司法部的公告时发现，在描述海耶斯、德洛和德怀尔时，通知上写着“继续在逃”，可以理解为“在逃”也就是说，CEO阿瑟·海耶斯确实在逮捕名单上，但还没有。截图：《纽约时报》
在《纽约时报》的文章中也表示，监管部门希望抓到所有高管。《纽约时报》在相关文章结尾处做了更正，在文章中，德怀尔被描述为“仍在被看见”，即“被搜查”与德怀尔拥有相同财产的亚瑟也在被搜查。这只能说明，虽然bitmex的CEO现在不在美国，但监管部门确实打算逮捕他。第二个问题：bitmex用户能否取款？Bitmex似乎已经准备好接受这样的打击了。在起诉消息发布后的短时间内，bitmex迅速发布了一份公告，内容非常简短。首先，它表达了不理解监管部门的态度，然后对所有人最关心的问题做出回应，可以收回货币。根据coinmetrics的数据，当狩猎消息公布时，bitmex平台上大约有193000台比特币，总价值约20亿美元。

图片来源：coinmetrics了解到，bitmex的取币机制一直采用多重签名机制。只要三个多签者中有两个签了名，退出就可以通过。现在，一名高管被捕，监管部门正在追捕。平台上的20亿美元是否安全成为最大的疑问。

然而，bitmex随后的声明是一剂强心针。

一般情况下，bitmex将在每天晚上9:00申请提款。为了打消用户的疑虑，他们每天增加两次。根据公告，北京时间10月2日凌晨1点45分，bitmex已经处理了一轮退币需求。此外，今天16:00和21:00平台将继续处理新的提款申请。

目前，twitter上有一些确认消息。从目前的情况来看，bitmex并不存在投资者担心的套现问题。

一些加密货币专家对bitmex遭遇监管“猎杀”的消息并不感到惊讶华盛顿研究和游说团体coin center的执行董事杰里·布里托（Jerry Brito）对《纽约时报》说：“绝大多数为美国服务的公司都是合规的，因此政府现在转向拒绝遵守法律的公司也就不足为奇了。”此外，primitive ventures创始合伙人万辉认为，9月30日是CFTC和SEC的年度会计结算日，因此通常第三季度会有很多监管行动，比如去年的EOS案。这一次，监管者的行动“感觉到这（是bitmex之前与监管者博弈的结果）崩溃了”，这也意味着bitmex已经做好了长期博弈的准备。

事实上，自去年以来，有关部门一直在调查美联。面对日益严格的监管，Bitmex做出了妥协。今年8月，bitmex宣布启动认证程序，要求所有用户在明年2月12日前完成KYC。当时，阿瑟·海耶斯还说，“比赛变了，我们变了，保持冷静。”但现在，即使是阿图尔·海耶斯也似乎陷入了一个两难的境地。从被解雇到成为亿万富翁，尽管他在塞舌尔注册，Arthur Hayes还是选择将总部设在世界金融中心香港，这不仅是加密交易的天堂，也是亚瑟创业的地方。亚瑟和比特克斯并不缺钱。2018年8月，富有的亚瑟以每平方英尺28.66美元（0.09平方米）的价格租用了长江中心45楼，打破了此前的纪录，成为全球最贵的办公室。每月租金总计超过50万美元，这使得bitmex能够与高盛（Goldman Sachs）和巴克莱（Barclays）等世界级金融机构展开竞争。

闲暇时，他可以站在高高的落地窗前，欣赏对面城市繁华的夜景。经过六年的创业，亚瑟已经成为加密界最著名的企业家之一。由他创办的Bitmex日交易额30亿美元，30天交易额超过1200万美元。只要有人来交易，平台就继续赚取能源服务费。与亚瑟早年稳定的搬砖经历相比，这才是真正的日常收入。当亚瑟开始创业时，他没想到自己的生意会这么大。7年前，为了谋生，22岁的亚瑟不得不忍受德意志银行（Deutsche Bank）的减薪，德意志银行已经在德意志银行工作了几年。一段时间后，亚瑟搬去了花旗银行，但突如其来的裁员潮让刚刚安顿下来的亚瑟成为其中一员。这位来自宾夕法尼亚大学沃顿商学院的尖子生失业了。亚瑟出生在美国布法罗的一个中产阶级家庭，他曾经考虑过从事房地产，最后选择了金融。没有工作之后，是继续找工作还是创业成了摆在黑人面前的两个选择。

下岗前一个月，他在网上看到比特币，引起了他的注意。当时，不同于传统理财产品的比特币，随着价格的不断上涨，吸引了越来越多的投机者。亚瑟发现，在几个交易平台之间，比特币的价格存在明显的价差。看到这个机会，他自然成了“砖搬运工”当时，由于银行的转移限制，他甚至从香港坐了一个小时的公交车到深圳的银行，取出了最多允许的20000元取款，然后带回了香港。虽然过程繁琐，但完全符合要求。正是有了这样的手工“搬砖”，他才积累了人生第一桶金。赚钱的亚瑟对现状并不满意。他很快瞄准了开设交易平台的业务。在像他这样的金融老手眼里，市场上没有一个交易平台能让他满意。为什么不自己创造一个呢？2014年1月，不再满足于搬砖套利的亚瑟找到了两个合伙人，一个是毕业于牛津大学的计算机科学家本·德洛，另一个是来自美国的高级程序员萨姆·里德。他们一拍即合，共同创立了bitmex。Bitmex拥有传统金融产品的基因。与大多数提供各种加密产品的平台不同，bitmex是一个简单的期货合约平台，提供高达100倍的杠杆和永久合约。几乎所有来这里交易的投资者都是专业的加密货币投资者。平台刚推出时，市场扩张并不顺利。”在2015年的大部分时间里，bitmex的交易量非常糟糕，“有时甚至是0交易。但在2015年10月，当团队将杠杆率上限从3倍提高到100倍时，用户开始蜂拥而至，参与这场惊心动魄的即时财富或瞬间破产的游戏。由于bitmex独特的产品，平台发展迅速，长期以来，bitmex一度占据整个衍生品市场的主导地位。2018年初，已经走出下岗阴影的阿瑟在接受彭博采访时兴高采烈：“为什么还要在银行工作才能吃苦？是时候冒险了。试试看。享受高额收费的亚瑟和比特克斯每天都在“冒险”尽管在bit1x平台上交易的股票数量超过了mea69bitx的最大交易平台，但令人兴奋的是，即使在bit1x平台上，bit1x的交易份额也超过了me9亿美元，永续合约总交易额超过2万亿美元。但交易平台行业的达摩克利斯之剑始终压在亚瑟头上：bitmex没有合规许可证。3月4日，英国金融监管机构FCA警告bitmex，该公司没有许可证，未经许可在英国开展交易平台业务。监管机构在一份声明中特别表示，未经许可的金融企业很可能与欺诈有关。显然，即使bitmex在业内已经名不见经传，但在监管机构看来，没有牌照几乎就像欺诈。在这方面，bitmex没有办法。如果他们不能在2021年1月（英国FCA规定的注册截止日期）前完成英国合规，bitmex只能暂停在英国的业务，并关闭英国用户的账户。他们也不是第一次被迫这么做了。据媒体报道，2019年初，由于美国监管限制，bitmex不得不关闭美国用户的账户。虽然bitmex否认这一消息，但可以想象，对于加密货币行业，监管要求和合规要求最严格的美国，在美国监管部门的关注下，没有监管许可，比特美很难自由开展业务。美国商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission）对比特交易所（bitmex）的调查证明了这一点。随后，加拿大监管机构AMF严重警告bitmex，称其在加拿大非法经营，并要求关闭魁北克用户的账户。更重要的是，2019年11月，香港证监会发布了监管虚拟资产交易平台的立场文件，证监会发布了虚拟资产交易平台的许可条件，正式准备使虚拟资产交易规范化。BITMEX似乎已经提前判断了香港的监管趋势，并在8月宣布停止向香港用户提供加密服务贸易服务。尽管BITMEX在公告中说关闭香港用户的账户不会影响业务量，但我们应该知道BITMEX总部的办公地点是香港扬子江中心最昂贵的办公楼之一。香港用户的流失不会影响业务量。到目前为止，BITMEX已经禁止在11个国家和地区，包括美国、魁北克、香港、塞舌尔、百慕大群岛、古巴、克里米亚和塞瓦斯托波尔、伊朗、叙利亚、朝鲜和苏丹的账户。没有人知道bitmex和监管机构将如何结束这场风暴。一些人怀疑bitmex和CFTC已经达成和解，再次阻止美国用户登录和使用KYC/AML。当然，电报开放网络的先例也出现过。一个融资17亿美元的明星项目被监管部门直接叫停。唯一可以证实的是，加密货币行业的合规趋势越来越明显。不仅是加密货币交易平台，还有项目方。这条横扫全球的行业之路必将影响到每个人的合规性。节奏块将密切关注这一事件的发展。