SEC的下一个目标是谁?

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SEC的下一个目标会是……

原题:谁将是SEC的下一个目标?

“美国应该明确更明确的加密规定。”

2021年1月9日,ripple实验室的诉讼曝光后,SEC委员海丝特·皮尔斯首次发表公开讲话,向公众解释了SEC的总体决策过程。

“在执法行动中,通常是一致表决。一旦表决通过,诉讼将继续进行。”

虽然皮尔斯没有对瑞波的诉讼做更多的陈述,但在他的话语背后,他实际上已经解释了瑞波未来的命运。

他们要么花钱避灾,要么选择和解,要么上法庭接受惩罚。

无论哪种选择,ripple都不能完全撤退。

事实上,美国证交会经常挺身而出,打击各个领域的企业,加密货币领域也不能幸免。

作为美国金融监管体系的一员,美国证券交易委员会(SEC)、货币监理署(OCC)、美联储(FRB)、金融监管局(FINRA)和商品期货交易委员会(CFTC)构成了一个难以逾越的美国金融监管体系。

一方面,这些机构对美国各类金融企业拥有强大的控制权。另一方面,它们对世界金融的走向产生了深远的影响

“Sec比老虎强”

故事始于去年12月23日。当时,SEC起诉ripple及其两名高管布拉德·加林豪斯(Brad garringhouse)和克里斯·拉森(Chris Larsen),理由是ripple实验室涉嫌出售13亿美元未注册证券资产。

受证交会起诉消息影响,XRP价格当天暴跌42%,从最高的0.48美元跌至最低的0.31美元。直到现在,他们还没有恢复到以前的水平。

在SEC的攻击下,ripple也陷入了“背叛亲人”的尴尬境地。从去年12月21日到今年1月3日,拥有至少100万XRP的钱包地址从1721个下降到1567个。

Coinbase宣布将于1月19日暂停XRP交易,而包括bitstamp在内的54家交易所则宣布XRP将被撤销。

皇帝的怒火,浮尸万里,一秒一秒的诉苦,似乎也将涟漪推向了尽头。

几乎每年,证交会都会在市场上提起数百起诉讼,平均每年罚款约40亿美元。

2019年,SEC提起了862起诉讼,并收到总额超过42亿美元的罚款。

在过去的2020年里,证交会已经发起了400多起诉讼。尽管这一数字是过去6年来最低的,但罚款和没收的金额已达到46亿美元的新高。

证交会比老虎还厉害,加密货币领域的机构都变本加厉。

在特朗普任期的四年里,SEC先后向telegram、tezos和EOS等著名加密货币项目开火。

在SEC的“洗礼”之后,ton的众筹直接被叫停。虽然泰索斯和厄斯没有遭受灾难,但他们也支付了数千万美元的罚款,战战兢兢,如履薄冰。

被证交会指控在盈利模式上误导用户的股票和加密投资应用程序Robinhood支付了6500万美元的和解费,与证交会达成和解。

事实上,不仅仅是加密货币领域的企业。只要企业设立的业务包括或涉嫌包括证券领域,就无法绕过证交会的高山。

在美国,根据法律,SEC可以对国家和州的证券发行、证券交易所、证券交易商和投资公司行使管理和监督权。因此,SEC在全国针对这些机构的监管行动不受任何其他政府部门的干涉。只有在预算和立法上,我们才需要与其他部门协调。

就证交会而言,只要企业违反证券法律法规,无论大小,都不会放过。从美国证交会近年来起诉的案件来看,涉案金额高达数亿美元,少则4000美元。

出生于大萧条时期

美国证交会之所以对某项金融资产是否是证券产生如此强烈的不满,与其出生背景密切相关。

让我们回到1886年。

当时,美国经济蓬勃发展,股票金融等业务也发展迅速。从19世纪末开始,为了给铁路、制造业和采矿业融资,企业纷纷发行股票。纽约证券交易所的股票市场成为美国股票市场的重要组成部分。

1886年,纽约证券交易所的股票交易量首次超过100万股。1889年《华尔街日报》创刊时,查尔斯·道开始在《华尔街日报》上发表大量关于股票投资的文章,这也标志着美国股市开始进入股票交易时代,

但在随后的几十年里,由于缺乏有效的监管,美国股市投机炒作和操纵股票的情况越来越严重。

最后,美国股市崩溃,美国从1929年开始进入大萧条。

1929年股市崩盘后,美国政府在参议院听证委员会聘请的首席律师佩科拉的领导下,于1932年至1934年举行了著名的“佩科拉听证会”等股市调查行动。“佩科拉听证会”暴露了华尔街在20世纪初习惯的种种不当行为,其中涉及的金融公司不当出售证券是其中的关键问题之一。

为了遏制这种混乱的蔓延,美国联邦政府于1934年颁布了《1934年证券交易法》,并于同年成立了美国证券交易委员会,负责监督证券条例的实施。

据悉,该委员会由5名委员组成。证监会主席每五年更换一次,由美国总统直接任命。

SEC在政府部门中的地位非常高,直接由美国总统领导,并拥有一定的独立立法权和司法权。

事实上,在美国,除了SEC之外,还有CFTC、OCC等可以履行金融监管职能的机构。他们负责金融领域的不同方向。它们相互保护、相互合作,有时甚至交叉执法,共同构筑起一道难以逾越的金融监管之墙。

“美国的金融监管,六条龙治水,互相交叉”

美国是一个以美联储FRS为主体,金融监管机构分层次运作的金融监管体系。有六个联邦和州一级的机构和五个联邦监管机构承担着对存款金融机构(即银行、储蓄和贷款机构以及信用合作社)的主要监管责任。

其中,美联储主要负责监管在州注册的美联储成员银行。同时,美联储还可以对银行业、证券业和保险业进行监管。

此外,联邦存款保险公司还监管所有在州注册的非美联储成员银行。

货币监理署监督所有在联邦政府注册的国内和外国银行分行。

储蓄和贷款监督专员办公室(OTS)监督所有联邦和州注册的储蓄和贷款机构,这些机构是储蓄机构保险基金的一部分。

NCUA是国家信用合作社管理局,负责监管所有联邦保险的信用合作社。除货币主计长办公室和储蓄和贷款专员办公室在行政上隶属于财政部外,其他三个都是独立的联邦政府机构。

值得注意的是,除了SEC,CFTC也是一个强硬的参与者。

它是直接隶属于美国联邦政府的独立机构,对在美国交易的“大宗货物权益”拥有专属管辖权。”大宗货物权益”包括期货合约、期权合约、掉期交易、外汇合约和其他杠杆产品。

去年10月,CFTC对全球最大的加密衍生品交易所bitmex提起诉讼,随后bitmex高管在美国被直接逮捕。

最后,还有美国证券交易委员会(SEC),负责美国证券的监管和管理。

除了联邦一级的金融监管机构外,由于美国的特殊情况,美国各州也都有自己的监管部门。例如,我们经常听到纽约总检察长办公室(nyag),其职能是监督纽约的企业。

Nyag在加密货币领域也有一定的影响力,因为它管辖着加密货币企业比较集中的纽约。

例如,我们都知道,nyag对母公司ifinex of tether和bitfinex的监管。

值得注意的是,美国的双轨制也使一家金融公司受到不同监管机构的交叉监管。

早些时候,在证交会起诉ripple之后,cryptoquant的首席执行官在推特上写道:“如果证交会的下一个目标是tether,对当前的牛市将非常不利。”。

“很难想象证券交易委员会的优先权名单上有什么束缚,”综合法律顾问杰克·切尔文斯基(Jake chervinsky)评论道。稳定的货币几乎是最难归类为证券的东西。Nyag已经在调查马丁法案,因此SEC没有必要为此花费资源。”

尽管靴子还没有落地,连影子都看不见,尽管特瑟已经得到了大院的支持,但一则传闻仍然迫使特瑟的官员立即做出正面表态:特瑟积极与全球监管机构合作,严格执行KYC和AML程序。

事实上,到目前为止,证交会还没有披露ripple之后的下一个目标是谁,但在加密货币行业,却引发了各种猜测。

“sec在向谁磨刀?“

有人猜测,SEC的目标将基于加密货币评级委员会(CRC)的结果。

2019年,coinbase、Kraken、bittrex和其他几家加密货币交易所成立了加密货币评级委员会(CRC)。委员会采用豪厄尔测试法,采用“1到5”的注册方式对市场上的加密货币进行评分。如果加密货币的分数较小,则意味着它不是安全的。如果分数更高,就意味着它很可能被包含在证书优惠券中。

Howay检验是从投资者需要投入资金或其他资源、投资者期望为投资项目带来利润回报、投资者还需要承担资金损失风险等多个维度来判断项目是否属于证券的检验标准。

目前,根据美国评级委员会的数据,美国证交会之前起诉的tezos和EOS的得分为3.75分,XRP的得分为4分。此外,XLM、loom、LPT、foam、hbar、mana、atom和rep得分均为3.75分。换言之,在一定程度上,这些货币可能会受到证交会的调查。

去年12月29日,primitive ventures联合创始人多维万(dovey Wan)在其微博上表示,SEC明年将非常缺钱。一件很有可能的事是打赌SEC下一步会做什么?

LTC创始人李启伟也转发了加密货币评论员鲸鱼熊猫的微博。在推特上,作者对XRP的前景表示悲观,并相信除了usdt之外,前十大加密货币中至少有一种会被sec起诉。

言下之意,在起诉XRP之后,SEC不会停止诉讼步伐,并将继续在加密货币行业寻找新的目标。

事实上,从涟漪风暴和SEC历史上处理过的项目来看,要成为SEC的目标,我们需要具备以下特点:

1经济模式过于集中,企业对代币控制力强;

2市场价值大;

3有人怀疑,有大量的融资,如前ICO;

4对监管的抵制。

目前,TRX波场是第一个满足上述三个条件的波场,市场对此进行了猜测。

海外加密资产投资者cinneamhain ventures合伙人亚当·科克伦(Adam Cochran)1月5日在推特上表示,根据纽约法院文件,博昌可能正在接受美国监管机构的调查。

事实上,早在去年四月,芝加哥、伊利诺斯和德克萨斯休斯敦的两名居民就指控Wave FieldFund及其创始成员,包括Sun Yuchen的证券欺诈,违反了美国的联邦和州证券法。

此后,波田基金会表示,“此案与司法管辖权无关”和“未涉及直销”,公开驳回起诉内容。孙雨辰还告诉用户,“TRX没有卖给任何美国人”,以安抚TRX投资者的恐慌。

尽管博昌一直否认被调查,证交会也没有明确表示接下来将对TRX进行调查,但XRP还是有先例的。在传言中,TRX的货币价格仍然大幅下跌。1月5日,TRX在两小时内从0.0309美元跌至0.027美元,跌幅达12.9%。

除了波场,它们是链环和BNB。然而,这些被列为炒作对象,很大程度上是因为有严厉的抨击者或批评者,舆论的声音在一定程度上夸大了监管部门对他们的关注。

著名卖空者宙斯资本(zeuscapital)不遗余力地攻击link,并首次表示,sec将对link进行调查。10月29日,美国著名媒体《福布斯》曝光了BNB,指出其意图通过精心设计的公司结构逃避监管,甚至暗示FBI参与了调查。币安澄清并随后宣布对福布斯提起诉讼。

另外,ADA、XLM等都在一定程度上符合SEC起诉的要求。

尽管很多人猜测证交会下一步将采取什么行动,但都没有确凿的证据。

也许SEC的铁腕会在ripple之后如期到来,或者不会。

然而,对于加密货币公司来说,SEC和SEC背后的其他金融监管机构将是他们想要发展的必经之路。

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7 条回复 A文章作者 M管理员
  1. Libert

    谢谢分享了!区块链

  2. 无心

    散户快来抬轿子啦

  3. 作手蓝起

    镰刀太多,不知道韭菜够不够?

  4. 葛儿爸乔夫

    躺赚百分之20,感谢ok

  5. omom

    这盘韭菜们表示不接

  6. 百度不如大海哥

    比特币行情无法预测,资本说了算的~

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